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7.1日施行适当性新规下的期货开户步骤,开户流程变化很大啊!

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摘要:适当性新规的期货开户解读 7月1日《证券期货投资者适当性管理办法》正式施行,跟着石子期货网一起来看看,业务流程都有哪些变化吧。 1、新增客户(无论是 做期货、还是 买资管产品、投资咨询等),必须先做适当性评估,再受理其相应的业务。 2、客户办理金融......

适当性新规的期货开户解读

7月1日《证券期货投资者适当性管理办法》正式施行,跟着石子期货网一起来看看,业务流程都有哪些变化吧。

1、新增客户(无论是做期货、还是买资管产品、投资咨询等),必须先做适当性评估,再受理其相应的业务。

2、客户办理金融编码申请、能源中心编码申请、期权权限申请业务时,需先做适当性评估。

3、休眠账户激活与新增客户适当性手续一致。

适当性分类

普通投资者购买或接受产品或服务前,需要填写投资者基本信息表和问卷调查,通过问卷调查得分将投资者划分为C1、C2、C3、C4、C5类别。不同类别的投资者可购买不同等级的产品。


新规下的期货开户流程

提交证件

客户

自然人客户携带身份证现场办理;

法人客户由经办人带身份证、营业执照、授权书等现场办理

填写资料


客户

客户填写《投资者基本信息表》,《投资者风险承受能力问卷》

签署匹配告知书


客户


客户确认后签署《普通投资者适当性匹配意见告知书》或《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书》

若分类为风险承受能力最低级别的客户,不能开立期货账户

专业投资者

       专业投资者无需进行以上分类评估,可直接进入开户流程。但是专业投资者的认定需现场办理。

现场开户

客户、开户人员

客户签署开户资料

开户人员根据客户的适当性匹配结果,告知客户适当性匹配意见或者不匹配意见、并向客户进行其申请业务的风险揭示;告知及风险揭示过程全程录像

资料提交,等待审核,接受电话回访

互联网开户(仅自然人办理)


客户、视频见证人员

客户登录网上开户系统,填写开户资料

进行视频见证,视频见证人员在见证环节对客户进行适当性匹配或者不匹配意见告知,并向客户揭示产品风险

资料提交,等待审核

开户成功

交易部

开户成功,短信通知

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