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沪深300股指期权权限开通要求,重点是豁免条款满足任意一条即可

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摘要:沪深300股指期权权限开通要求 一、满足统一适当性准入要求(满足“三有一无”) 适当性准入要求 有资金 申请开立 沪深300股指期权 前连续5个交易日保证金账户可用资金余额≥人民币50万元。 有知识 中期协会在线知识测试,知识测试总分100分,得分80分为合格......

沪深300股指期权权限开通要求


一、满足统一适当性准入要求(满足“三有一无”)


                 适当性准入要求

有资金

申请开立沪深300股指期权前连续5个交易日保证金账户可用资金余额≥人民币50万元。

有知识

中期协会在线知识测试,知识测试总分100分,得分80分为合格。(成绩长期有效)

有交易经历

(二选一)

仿真交易:

具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;

真实交易:

近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录。

内控制度

一般单位客户具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。

诚信记录

无不良诚信记录


二、豁免情况(满足下述情况任意一条即可)



豁免情况
1.已具有金融期货交易编码。豁免【知识测试、资金要求、交易经历】
2.近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录。
豁免【知识测试、资金要求、交易经历】
3.符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者;做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者。豁免【知识测试、资金要求、交易经历】
4.具有境内交易场所实行适当性的其他上市交易权限的客户(即具有铁矿石、PTA、20号胶、商品期权)豁免【知识测试、交易经历】
5.具有境内交易场所实行适当性的其他上市交易权限的客户(原油)。
豁免【知识测试、资金要求、交易经历】


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